AUM — Audit Management
El AUM gestiona el ciclo completo de auditorías de calidad: planificación, notificación, ejecución, registro de hallazgos y cierre formal con informe. Incluye workflows automáticos hacia QEM (CAPA) y CCM (cambios de procedimiento).
Tipos de auditoría
| Tipo | Código | Descripción | Firmantes del informe |
|---|---|---|---|
| Interna | internal |
ION-target audita sus propios procesos. Se especifica el área auditada internamente. | Auditor líder, responsable de área auditada y QA |
| Externa (recibida) | external_incoming |
Un organismo externo, cliente o acreditador audita a ION-target. Se registra el nombre de la entidad auditora. | Responsable de área auditada y QA |
| Proveedor | supplier |
ION-target audita a un proveedor externo de materiales o servicios críticos. Se registra el nombre del proveedor. | Auditor ION-target y QA |
Estados y transiciones
| Estado | Código | Significado | ¿Quién avanza? | Endpoint |
|---|---|---|---|---|
| Planificada | planned |
Auditoría registrada en el sistema. Fechas planificadas. No ejecutándose aún. | Admin/QA | notify |
| Notificada | notified |
Las partes fueron formalmente notificadas de la auditoría próxima. Se registra la fecha de notificación. | Admin/QA con permiso aum.audit.execute | start-execution |
| En ejecución | in_execution |
La auditoría está en curso. Se pueden registrar hallazgos en el Tab Hallazgos. | Admin/QA | request-closure |
| Pendiente cierre | pending_closure |
El equipo solicitó el cierre. Todos los hallazgos deben estar cerrados para poder cerrar la auditoría. | Admin/QA (solo si no hay hallazgos sin resolver) | close |
| Cerrada | closed |
Auditoría completada. Informe registrado. Datos inmutables. | — | — |
Flujo FSM completo
Bloqueo de cierre. Cuando la auditoría está en Pendiente cierre, el botón "Cerrar auditoría" aparece deshabilitado si existe al menos un hallazgo en estado Abierto (sin respuesta del área auditada) o en estado Respondido (pendiente de validación QA). Ambos estados bloquean el cierre.
Crear una auditoría
Hacé clic en + Nueva auditoría. El formulario de creación tiene los siguientes campos:
| Campo | Oblig. | Descripción |
|---|---|---|
| Título | ✅ | Nombre descriptivo. Ej: "Auditoría interna CDMS Q2-2026" o "Auditoría de acreditación ENAC 2026". |
| Subtipo | ✅ | Interna / Externa (recibida) / Proveedor. Determina qué campos adicionales aparecen y los firmantes del informe. |
| Área auditada | Solo si interna | Código del área interna auditada (CLD, CLB, SPT, etc.). Libre texto. |
| Entidad externa | Solo si externa o proveedor | Nombre del organismo auditador, cliente o proveedor. |
| Auditor líder | No | Usuario del sistema responsable de conducir la auditoría. Puede asignarse después. |
| Inicio planificado | No | Fecha de inicio esperada. Informativa, no bloquea el flujo. |
| Cierre planificado | No | Fecha de cierre esperada. Permite visualizar auditorías tardías. |
| Descripción / Alcance | No | Alcance, objetivo y metodología de la auditoría. |
Editar datos de la auditoría
Mientras la auditoría no esté cerrada, Admin/QA pueden editar los siguientes campos desde el panel de detalle (botón ✎ Editar):
- Auditor líder — cambiable en cualquier estado activo
- Inicio planificado y Cierre planificado — fechas editables mientras no está cerrada
El título, subtipo y área/entidad externa no son editables después de la creación. Cada edición queda registrada como aum:audit_updated en el audit trail (ALCOA+ — Atribuible, Contemporáneo).
Lista de auditorías y filtros
La pantalla principal del AUM muestra las auditorías con sus estados y contadores de hallazgos abiertos. Los filtros disponibles son: estado, subtipo, área, auditor líder y año. Las auditorías con fecha de cierre planificada vencida se destacan visualmente.
Al hacer clic en una auditoría se abre el panel de detalle con las tres pestañas: Resumen, Hallazgos e Informe.
El botón 🖨 Imprimir en el panel genera un informe A4 completo con: datos generales, tabla de hallazgos con criticidad, respuestas y evidencia de cierre.
Preguntas frecuentes
No hay un estado "Cancelada" en el flujo actual. Si una auditoría no se va a ejecutar, dejala en estado Planificada con una nota en la descripción indicando el motivo. Si ya fue notificada o ejecutada parcialmente, coordinar con el administrador del sistema para gestionar el cierre.
No es posible agregar hallazgos cuando la auditoría está en Pendiente cierre (el botón + Hallazgo solo aparece en estado En ejecución). Si necesitás registrar hallazgos adicionales, Admin/QA pueden habilitarlo coordinando con el administrador del sistema para revertir el estado.
No automáticamente — requiere una acción manual. Para hallazgos de criticidad Mayor o Crítica, aparece el botón Abrir CAPA en la tarjeta del hallazgo. Al hacer clic, el sistema crea automáticamente un evento QEM pre-cargado con los datos del hallazgo (workflow WF-AUM-QEM-001). Ver detalles en Hallazgos e Informe.